指日，陕西证监局网站揭晓了对于对乔某采掏出具启示函办法的决议。经查，乔某在国元证券股分无限公司陕西分公司任事时代，保管未获得证券投资参谋资历向客户供给证券投资提倡的行动,违背了《证券投资参谋营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第七条文定。
依照《证券投资参谋营业暂行划定》第三12条文定，陕西证监局决议对其采掏出具启示函的行政监禁办法，条件其应增强对质券法令律例的进修，实在范例本身执业行动，并于收到本决议书之日起30日内提交书面整饬陈述，陕西证监局将在平常监禁中连续存眷并查抄相干整饬环境BOB体育客户端。
究竟上，券商投顾在不具有天分的环境下给客户供给投资提倡征象独一无二。《经济参照报》尔子查经历史材料察觉，2021年9月，重庆证监局表露的一份罚单显现，东北证券重庆潼南交易部职工在不具有相干天分的环境下向客户供给投资提倡。重庆证监局网站显现，经查，该局察觉2020年2月东北证券股分无限公司重庆潼南证券交易部职工未在华夏证券业协会备案挂号为证券投资参谋的环境下，向客户供给投资提倡，并将行动交易部内部参照的数据发送给客户。按拍照关划定，决议对该交易部采掏出具启示函的行政监禁办法；2021年2月，安徽证监局对某证券交易部职工方某采掏出具启示函的监禁办法，BOB体育手机版因其未在华夏证券业协会备案挂号为证券投资参谋，但保管向客户供给投资提倡的行动。