证券公司、证券投资征询机构及其职员供给证券投资参谋办事，该当忠厚客户好处，不得为公司及其联系关系方的好处侵害客户好处；不得为证券投资参谋职员及其好处相干者的好处侵害客户好处；不得为一定客户好处侵害其余客户好处；
证券投资参谋向客户供给投资发起，该当提醒潜伏的投资严重，制止以所有体例向客户许诺或包管投资收益；
证券投资参谋向客户供给投资发起，知悉客户作出详细投资决议计划方案的，不得向别人保守该客户的投资决议计划方案音信；
证券投资参谋办事用度该当以公司账户收取。制止证券公司、BOB体育注册证券投资征询机构及其职员以小我形式向客户收取证券投资参谋办事用度；
证券公司、证券投资征询机构该当范例证券投资参谋营业推行和客户招徕行动，制止对办事才能和过从功绩停止子虚、虚假、误导性的营销宣扬，制止以所有体例许诺或包管投资收益；
证券公司、证券投资征询机构经过播送、电视、收集bob体育综合官方网站、报刊等民众媒介对质券投资参谋营业停止告白宣扬，该当遵照《告白法》和证券音信传布的相关划定，告白宣扬体例不得生存子虚、虚假、误导性音信和其余守法违规情况；
证券投资参谋不得经过播送、电视、收集、报刊等民众媒介，作出买入、贩卖或持有详细证券的投资发起。