日前，华夏证券业协会（简称“中证协”）睁开对券商投顾营业的摸底调研。据中证协向券商下发的《对于构造展开投资参谋营业问卷查询拜访的告诉》，为领会证券公司投资参谋营业展开环境，研讨鞭策投资参谋营业高质地成长，中证协构造展开针对2021年度券商投顾营业运营环境的问卷查询拜访，问卷反应停止日期为7月29日。
据问卷查询拜访表显现，本次问卷共分为“根本环境查询拜访”和“无关题目”两个部门，触及职员构成、营业展开和各种运营目标等具体题目。问卷还迥殊存眷了公司投顾步队扶植、办事客户环境等详细体例，在题目打算上更加聚焦在营业现实展开的环境。
在“根本环境查询拜访”部门，问卷存眷了券商投顾营业的职员构成环境和营业展开环境。其职员环境部门，侧重聚焦了投顾人数、占比、学力、从业年限、bob体育网页连续教诲环境、去职率，和总部层面临该项营业职员和架构的环境。另外还对已展开基金投顾营业试点券商的职员数目停止了发问。
在“营业展开环境”部门，则需求券商就投顾事情体例、投顾营业客户投资年限环境、产物研发主体、近三年违规环境等作出回覆。另外，问卷还迥殊针对基金投顾营业的首要客户渠道、复购率等方面做了中心存眷。
有券估客士透露表现，问卷首要是对各大券商展开的线上投顾免费做数据画像和团体环境摸底。资产办理的大布景下，付费投顾已成为多家券商的办事形式，也是掮客营业的主要创收形式。某券商交易部投资参谋对《经济参照报》尔子透露表现，线上投顾创收是各大券商捉住客户的主要手腕，除以前的股票类投顾营业外，客岁也都在接续展开基金投顾营业。
据领会，营业方面，各券商还需反应投顾营业的展开环境，包罗2021年产物相干支出（指代销金融产物支出、基金投顾营业支出及产物发卖券商结算形式营业支出）占掮客营业总支出比率，公募基金投顾营业的首要客户渠道，公募基金投顾营业客户的复购率，针对股票的投顾营业在交易部KPI查核中的占比等。
据中证协数据，上半年，证券行业从业职员总计34.3万人BOB体育下载，同比增添近6000人，增幅约1.77%。此中，投资参谋人数达70850人，同比增添6500多人，增幅高达10.14%。
国盛证券研报透露表现，自2019年起基金投顾营业试点事情快速推动，停止2021年末已有60家机构取得基金投顾试点资历。该形式下账户通盘权和买卖权停止分手，因此客户为中间、代表投资者好处的买方投顾形式。差别机构主体成长也有差别特点，首要在投资目的、财产种别、投资墟市和投资场景四个方面来拟定差别战略。（尔子 高欣）