2020年3月4日，华夏证券业协会公布《对于证券业从业职员挂号办理相关事变的告诉》（中证协发[2020]23号）。全文以下：
为贯彻落实新订正《证券法》相关划定，按照华夏证监会《对于勾销或调治证券公司部门行政审批名目等事变的通告》（证监会通告[2020]18号），现就对质券业从业职员实行过后挂号办理相关事变告诉以下：
证券公司中处置证券营业的职员该当契合《证券法》等法令律例、华夏证监会划定、华夏证券业协会（下称协会）自律法则的央求，操行杰出，具有处置证券营业所需的专科才能。包罗但不限于，满意根本央求：操行规矩，拥有杰出的工作德性；比来三年未受过刑事处分；未被华夏证监会认定为证券商场禁入者，或已过禁入期；经过响应的证券业从业职员资历测验等。
在满意根本央求根底上，处置证券投资征询营业的职员还该当契合《证券BOB体育网页版、期货投资征询办理暂行法子》第十三条相干划定。保荐代表人还该当契合《证券刊行上市保荐营业办理法子》第11条相干划定。证券掮客人还该当契合《证券掮客人办理暂行划定》第七条相干划定。
证券公司中处置证券营业的职员该当向协会停止挂号。证券投资征询机构、证券评级机构中处置证券相干营业的职员，参考证券公司中处置证券营业职员的相关划定停止挂号办理。从业职员不须请求获得从业资历和执业文凭。
从业职员挂号种别设为普通证券营业、证券掮客人、证券投资征询（投资参谋）、证券投资征询（剖析师）、证券投资征询（其余）、保荐代表人等六类。该当按照从业职员现实处置的营业种别和响应央求停止挂号，统一职员只可挂号为一个种别。
从业职员该当经过地点机构停止挂号，机构该当自从业职员入职（含试用期）之日起7个事情日内，经过协会从业职员办理平台，将经本机构考查过的从业职员挂号新闻提交至协会停止挂号。挂号新闻完整的，协会在挂号明天和后天生独一挂号编号。挂号新闻不完整或不契合划定央求的，协会告诉机构实时补正。
从业职员所处置的营业种别或其余主要挂号新闻产生变革的，地点机构该当自觉生变革之日起7个事情日内打点变动挂号。BOB体育网址从业职员去职的，地点机构该当自休息联络（或拜托署理联络）排除之日起7个事情日内打点刊出挂号。
机构该当保证所聘从业职员契合《证券法》等法令律例、华夏证监会划定、协会自律法则的央求。机构该当指定专人（挂号***）掌管本机构从业职员的挂号新闻考查宁静常挂号办理事情，保证挂号新闻确凿、精确、完备。
协会将经过协会网站从业职员新闻公示栏目，宣布各机构从业职员的相干挂号新闻及挂号编号，便利投资者盘问。
机构聘请不契合划定央求的职员处置证券营业的，机构或从业职员在挂号中生存弄虚虚假等违规行动的，协会将视情节轻重采纳自律办理办法或规律奖励。从业职员遭到协会“停息执业”规律奖励的，协会给以中断挂号。从业职员遭到刑事处分、被证券商场禁入或遭到协会“停止执业”规律奖励的，协会给以刊出挂号。
已获得执业文凭的从业职员，视为已杀青挂号，执业文凭编号即为挂号编号，无需从头挂号。已提交执业备案请求，但还没有获得执业文凭的从业职员，相干请求新闻将主动转入挂号功程，机构无需从头填报挂号新闻。
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