对企业合规办理系统的12大组成因素，上文在此前著作中已先容了企业合规构造与合规告急办理。本文不绝先容第三大组成因素，即企业合规轨制与过程。欠妥的地方，还请匡正。
企业合规轨制与过程一般为指企业合规担任部分就合规办理系统的各组成因素拟定的特地合规办理规定。企业合规担任部分对本能机能部分及营业部分的合规办理，凡是限于合规查看与合规评审。但跟着企业合规办理的成长，愈来愈多的企业将合规办理事情前移，径直介入本能机能部分办理规定及营业部分营业过程的拟定和点窜。今生企业合规办理轨制与过程已冲破本来的界线，向本能机能部分办理规定与营业部分营业过程渗入与延长，使得企业合规办理与这些办理规定及营业过程日趋无机跟尾、调和融会。
这首要表此刻以下内容三个方面：（1）企业合规担任部路子直介入企业本能机能部分办理规定和营业部分营业过程的拟定与点窜，同时对它们停止合规查看；（2）按照企业合用的合规范例，把较高合规告急及其防控央浼，径直写入办理规定和营业过程；（3）需要时，拟定特地的部分本能机能合规办理过程和营业合规办理过程，如投融资合规过程、营销合规过程等。
本文从企业行动原则、企业合规办理轨制、本能机能部分办理规定、营业部分营业过程四个方面，对企业合规轨制与过程作扼要梳理和先容。
良多西欧跨国企业团体拟定了企业行动原则，将其算作企业运营办理和企业文明扶植的大纲性文献，更将其算作顶层的合规办理轨制。我国企业也能够研讨和参照。
企业行动原则普通包罗企业愿景，企业任务，企业焦点价钱观，企业合规目标与许诺，企业品质目标，公允与真诚运营，制止保守买卖讯息，联系关系买卖的规定，避免好处辩论，反，反讹诈和反洗钱，泄密与常识产权，情况、安康与平安，公允失业时机，制止利用童工和逼迫做事，避免性滋扰，商业管束，企业社会肩负等。
企业合规办理轨制首要是指企业合规担任部分停止合规办理的法式性规定，包罗企业合规办理系统各首要组成因素（即合规构造，合规告急办理，合规查看，合规评审，违规告密、查询拜访与处购置法，合规陈述等）的构造、事业与合作、办理过程等。另外，反战术是最先构成且日趋关键的企业合规轨制，也是企业对于反的特地性、实体性合规规定。合规审计是企业合规办理系统组成因素之一，但属于企业里面审计范围，普通不归入企业合规办理轨制。
企业合规构造轨制旨在范例企业合规构造的架谈判配置、事业权力、报告请示线路、岗亭配置及事业、绩效查核、与部分之间的合作与调和互助，和合规构造担任人的任免、事业权力等。
合规告急办理过程的实质包罗合规告急辨认、剖析评估、应对自如、监测和连续改良的规定、法式和目标系统、评价模子的采用等，和合规告急办理的构造、事业合作与调和互助和合规告急办理方案与陈述等。
合规评审过程包罗合规评审的构造及事业合作、评审方案、评审目标和规模、评审陈述和评审整饬等实质。
违规告密、查询拜访与措置过程凡是包罗违规告密法子、违规查询拜访法式、违规处购置法和反冲击抨击法子。
合规陈述法式触及合规陈述的陈述人和陈述目标、必须提交合规陈述的情况、合规陈述的情势、合规陈述的受理和反应等。
反战术普通包罗反宣言，反实质，礼物和接待战术，援助、赈济、支助战术，构造、权力和法式，违规查询拜访与处分等。
采纳差别构造架构形式的企业，其本能机能部分的配置也存留差别。除合规担任部分外，古板企业的本能机能部分还包罗董秘办（上市公司）、成长计划部、告急办理或内控部、内审部、财政部、人事行政部、法令部、讯息体例部等。
企业本能机能部分的本能机能筹划及办理规定，触及差别合规范例在本部分本能机能范畴内的履行和遵照。企业合规担任部路子直介入本能机能部分办理规定的拟定和点窜，在合规范例的搜集和清算、合规告急办理（即合规告急辨认、BOB体育官网首页剖析评估微风险应对自如）等方面供给合规办理的业余指点和撑持，并同时停止合规查看。
企业合规担任部分该当径直介入拟定和点窜的本能机能部分办理规定包罗（但不限于）：履行上市公司囚系合规范例的办理轨制，公司管理规定，受权体系体例，印记办理法子，对外投融资、包管办理法子，并购重组办理法子，境外投资并购办理法子，联系关系买卖亲睦处辩论办理法子，职工手册及相关职工办理的规定轨制，常识产权办理法子，条约办理法子，讯息手艺办理轨制，合规审计过程等。
差别业业的企业（如古板扶植企业、金融企业BOB体育官方网、互联网企业、商业企业等），其营业部分的配置也存留差别。古板扶植企业的营业部分普通包罗采办部、市集部、发卖部、产物部、出产部、品质部、物流部、研发部分、环安卫部分等。
企业各营业部分的营业过程，存在很强的业余性和手艺特征。然则，企业各营业范畴触及差别合规范例（如行业囚系、招招标办理、反把持与公允合作、消费者权力庇护、产物范例与尺度、收集平安等业余范畴的法令、律例、尺度和范例等）的履行和遵照，当局囚系日趋增强，企业面对的合规告急日趋凸起。企业合规担任部分介入企业营业过程的拟定和点窜的需要性也日趋突显。
良多企业测验考试由企业合规担任部分牵头拟定和点窜特地的营业合规过程，值得鉴戒。古板扶植业企业的营业合规过程包罗采办合规过程，营销合规过程，收集平安合规过程，收集营销合规过程，环安卫合规过程，产物合规过程，工程扶植合规过程，收支口商业合规过程；互联网企业在执业合规、互联网平安合规、小我讯息和隐衷合规、互联网金融会规、跨境电商范畴合规等方面的合规过程。
拟定企业合规轨制和过程，必须对企业所外行业、总共制性子、上市与否、营业形式、构造架构的配置及事业合作、合用的合规范例及相干划定、受权体制、现有轨制、现有条约及文献、同业业产生过的违规事务、本企业产生过的违规事务等，作具体的负责查询拜访，停止告急辨认、剖析和评估，提议告急应对自如和提防办法，而后从合规办理角度对现有轨制停止点窜、弥补和美满，或拟定新的合规轨制和过程。
企业合规办理担任部分拟定合规办理轨制，当与各本能机能部分和营业部分相同和调和，充实听取他们的定见和倡导。从轨制框架来看，能够拟定企业合规办理整体指南，将合规办理各组成要因素的构造、规模、央浼和法式归入一个文献中同一划定。也能够针对合规办理的每组成因素，拟定几何单行的合规办理轨制。详细能够按照企业的习气及规定轨制的拟定范例给予肯定。
本能机能部分办理规定存在很强的业余性，其拟定当以本能机能部分为主，合规办理担任部分介入。合规办理担任部分应充实使用介入拟定和点窜、合规查看、合规评审等，对本能机能部分办理规定实行有用合规办理。
营业合规过程是企业合规办理与营业办理高度调和融会的产品。营业合规过程须根植于企业营业及其办理，与相干营业办理轨制和过程充实调和，无机跟尾，迷信融会。正由于如斯，营业合规过程能够采纳单行轨制情势；也能够将合规办理重心和法式径直归入营业办理轨制和过程当中，成为营业办理轨制和过程的一部门。企业合规办理担任部分和营业部分应成扬名目小组，特地担任后期负责查询拜访、合规告急辨认及剖析评估，和营业合规过程的草拟、点窜和拟定。